美SEC、MSRB和FINRA舉辦虛擬合規推廣計劃
【美國SEC、MSRB和FINRA舉辦虛擬合規推廣計劃】報道，美國證券交易委員會（SEC）、市政證券規則制定委員會 (MSRB) 和金融業監管局 (FINRA) 宣佈，面向市政市場專業人士的虛擬合規宣傳計劃已開始接受報名。該免費網路廣播向公眾開放，將於美國東部時間2023年12月7日星期四上午10:30至下午4:30舉行。
該計劃將為市政市場參與者提供一個機會，聽取美SEC、MSRB和FINRA工作人員就市政顧問和交易商的及時監管和合規事宜的介紹。小組討論的主題將包括討論小型交易商和市政顧問公司的合規問題、信用評級機構的合規問題（包括市政市場參與者的行規）、未註冊的市政顧問和交易商活動、定價合規，以及對監管和執法重點的前瞻性。
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加密貨幣專業術語
- 市政市場參與者： 指參與市政市場的個人或機構，如交易商、顧問公司等。
- 小型交易商： 指規模較小的交易商，通常處理較小規模的交易。
- 市政顧問公司： 提供市政機構或其他組織投資和財務顧問服務的公司。
- 信用評級機構： 負責評估債券和其他金融產品信用風險的機構。
- 未註冊的市政顧問和交易商活動： 指未依法註冊或取得相應牌照而從事市政顧問或交易業務的活動。
- 定價合規： 保證交易行為符合市場定價規則和相關規定。
- 監管和執法重點的前瞻性： 調整監管和執法重點以應對未來可能出現的問題和挑戰。
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美國證券交易委員會（SEC）、市政證券規則制定委員會 (MSRB) 和金融業監管局 (FINRA) 將舉辦虛擬合規推廣計劃。該計劃將為市政市場參與者提供合規事宜的介紹，時間為2023年12月7日上午10:30至下午4:30。討論的主題包括小型交易商和市政顧問公司的合規問題、信用評級機構的合規問題、未註冊的市政顧問和交易商活動、定價合規，以及對監管和執法重點的前瞻性。
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